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金控公司董事长江波内幕交易宁波中百 被处罚30万

2019年10月09日 12:53来源:未知手机版

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原标题:金控公司董事长江波内幕交易宁波中百 被处罚30万 来源:中国网财经

中国网财经10月9日讯 据证监会网站消息,近期,中国证券监督管理委员会宁波监管局发布关于江波的行政处罚决定书。经查,江波时任金控公司董事长,存在控制利用姚某通证券账户内幕交易宁波中百股份有限公司(简称宁波中百)行为。江波的行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述违法行为。

宁波监管局认为:第一,当事人在内幕信息公开前与内幕信息知情人卢某存在接触,其交易“宁波中百”行为明显异常且与内幕信息高度吻合。当事人提出的上述前三条陈述申辩意见不能作为合理说明排除其存在利用内幕信息交易“宁波中百”的违法事实。第二,当事人未将其持有的“宁波中百”卖给要约收购方,不影响对其内幕交易行为的认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条规定,宁波监管局决定:

对江波内幕交易违法行为,处以30万元罚款。

《证券法》第七十三条

禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

《证券法》第七十六条

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。 内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

《证券法》第二百零二条

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

具体如下:

中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书(江波)

〔2019〕2号

当事人:江波,男,1975年2月出生,住址:浙江省宁波市海曙区。

依据《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)的有关规定,我局对江波违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述申辩意见,未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成及公开过程

2017年10月9日,太平鸟集团有限公司(简称太平鸟集团)子公司宁波鹏源资产管理有限公司(简称鹏源资管)总经理徐某辉向太平鸟集团董事长张某平、副总裁张某红发送名为“宁波中百投资分析”的打包邮件,邮件附件《宁波中百投资建议报告》中包含《宁波中百收购价值分析》等内容。

2017年10月16日,太平鸟集团召开会议,张某平、张某红及太平鸟集团总裁戴某勇审议徐某辉发送的《宁波中百收购价值分析》等内容,会议决定对宁波中百股份有限公司(简称宁波中百)在其总股本5%的范围内进行财务投资。

2018年2月23日,张某平向戴某勇提出考虑收购宁波中百,谋求控股权,戴某勇称根据宁波中百具体情况,要约收购需取得政府支持。张某平同意戴某勇意见并让戴某勇与政府部门沟通,寻求政府支持。

2018年3月2日,戴某勇向张某平汇报称政府支持收购事项,张某平决定启动对宁波中百开展要约收购,戴某勇、张某平及太平鸟集团战略投资部经理章某峰讨论后续收购事项。

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