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中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书(江波)

2019年10月08日 23:43来源:未知手机版

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当事人:江波,男,1975年2月出生,住址:浙江省宁波市海曙区。

依据《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)的有关规定,我局对江波违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述申辩意见,未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成及公开过程

2017年10月9日,太平鸟集团有限公司(简称太平鸟集团)子公司宁波鹏源资产管理有限公司(简称鹏源资管)总经理徐某辉向太平鸟集团董事长张某平、副总裁张某红发送名为“宁波中百投资分析”的打包邮件,邮件附件《宁波中百投资建议报告》中包含《宁波中百收购价值分析》等内容。

2017年10月16日,太平鸟集团召开会议,张某平、张某红及太平鸟集团总裁戴某勇审议徐某辉发送的《宁波中百收购价值分析》等内容,会议决定对宁波中百股份有限公司(简称宁波中百)在其总股本5%的范围内进行财务投资。

2018年2月23日,张某平向戴某勇提出考虑收购宁波中百,谋求控股权,戴某勇称根据宁波中百具体情况,要约收购需取得政府支持。张某平同意戴某勇意见并让戴某勇与政府部门沟通,寻求政府支持。

2018年3月2日,戴某勇向张某平汇报称政府支持收购事项,张某平决定启动对宁波中百开展要约收购,戴某勇、张某平及太平鸟集团战略投资部经理章某峰讨论后续收购事项。

2018年3月6日,戴某勇、张某红等人与相关中介机构召开会议,协商讨论确定收购方式、收购比例等具体方案。

2018年3月8日,戴某勇找到某金融控股有限公司(简称金控公司)副总经理兼某金融资产管理股份有限公司(简称AMC)董事长卢某,提议与AMC合作收购宁波当地上市公司。

2018年3月11日,卢某告知戴某勇合作可行,戴某勇告知卢某收购标的为宁波中百。

2018年3月13日,戴某勇、章某峰前往AMC找卢某,卢某让AMC总经理吴某和业务一部的徐某一起洽谈合资设立投资公司事项。

2018年3月15日,经AMC经营决策委员会审议,同意与太平鸟集团合作投资项目。

2018年3月19日,AMC下属子公司宁波沅润投资管理有限公司成立宁波沅润五号投资合伙企业(简称沅润五号)。

2018年3月23日,太平鸟集团联合沅润五号注册成立宁波鹏渤投资有限公司(简称宁波鹏渤)。

2018年4月20日,宁波鹏渤作出执行董事决议和股东会决议,向宁波中百发送《关于拟向贵公司全体股东发起部分要约的函》。

2018年4月23日,宁波中百披露《宁波中百股份有限公司重大事项停牌公告》,称收到宁波鹏渤《关于拟向贵公司全体股东发起部分要约的函》,内容涉及宁波中百要约收购。“宁波中百”自2018年4月23日起停牌。

2018年4月25日,宁波中百披露《宁波中百股份有限公司要约收购报告书摘要》和《宁波中百股份有限公司关于要约收购风险提示性公告》,宁波鹏渤拟发起不低于宁波中百总股本23.65%的收购要约,收购完成后收购人及其一致行动人共持有宁波中百不低于28.00%的股份。

2018年6月23日,宁波中百披露《宁波中百股份有限公司要约收购报告书摘要(修订稿)》,主要内容为宁波鹏渤与宁波中百控股股东签订了《战略合作协议》,将要约收购股份比例调整为5.65%。

综上,宁波中百2018年4月23日公告的宁波鹏渤要约收购宁波中百事项涉及上市公司宁波中百控制权变更,属于《证券法》第七十五条第二款第(三)项规定的“公司股权结构的重大变化”及第(七)项规定的“上市公司收购的有关方案”,对“宁波中百”的市场价格有重大影响,为内幕信息。内幕信息形成时间为不晚于2018年2月23日,内幕信息敏感期为2018年2月23日至4月23日。卢某为内幕信息知情人,其知悉内幕信息的时间为不晚于2018年3月11日。

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